|
№ п/п
|
Коррупционно-опасная функция
|
Типовые ситуации (возможности для коррумпированной практики)
|
Степень риска (низкая, средняя, высокая)
|
Структурные подразделения (должности)
|
Меры по управлению коррупционными рисками
|
|
1.
|
Организация деятельности организации.
Заключение договоров. Представление отчетности. Доступ к информации, содержащей персональные данные или относящейся к коммерческой тайне.
|
Заключение договоров на крайне невыгодных условиях в корыстных целях;
раскрытие информации,
содержащей персональные данные или относящейся к коммерческой тайне третьим лицам;
предоставление недостоверной отчетности;
сокрытие информации;
использование служебного положения с целью получения личной выгоды или своих родственников либо иной личной заинтересованности.
|
Высокая
|
Директор,
первый заместитель директора - главный инженер, заместитель директора, руководители отделов
|
Гласная деятельность должностных лиц организации; изучение законодательства по регулированию вопросов, связанных с коррупцией;
сообщение о возможном совершении или фактически совершенном коррупционном правонарушении, о факте склонения к совершению коррупционного правонарушения;
предупреждение о мерах ответственности за совершенное коррупционное правонарушение;
рассмотрение вопроса о
перераспределении функций в отношении работника или введения дополнительных ограничений;
установление дополнительных форм отчетности должностных лиц о результатах принятых решений.
|
|
2.
|
Бухгалтерский учет, сдача бухгалтерской отчетности; расчет заработной платы; расчет с контрагентами; учет и инвентаризация материальных средств;
доступ к информации, содержащий персональные данные или относящиеся к коммерческой тайне.
|
Предоставление недостоверной информации;
Сокрытие фактических показателей;
разглашение информации;
использование служебного
положения с целью получения личной выгоды;
несвоевременная постановка на регистрационный учет
материальных ценностей;
умышленное досрочное списание материальных средств и
расходных материалов с
регистрационного учета;
отсутствие регулярного контроля наличия и сохранения имущества.
|
Высокая
|
Главный бухгалтер; заместитель главного бухгалтера;
|
Сообщение о возможном совершении или фактически совершенном коррупционном правонарушении, о факте склонения к совершению коррупционного правонарушения;
рассмотрение вопроса о перераспределении функций в отношении работника или введения дополнительных ограничений;
установление дополнительных форм отчетности
должностных лиц о результатах принятых решений.
|
|
3.
|
Подготовка проектов ЛН (положений, инструкций, стандартов, приказов, распоряжений).
|
Разработка и согласование проектов ЛНПА:
содержащих коррупциогенные факторы (необоснованное завышение либо занижение доплат, премий, иных стимулирующих выплат, определение круга обязанностей, привлечение к ответственности и т.п.); создающих преференции для определенных контрагентов содержащих нормы, установление которых выходит за пределы полномочий организации.
|
Средняя
|
Все структурные подразделения
|
Нормативное регулирование порядка и сроков совершения работниками действий при разработке проектов ЛНПА.
Привлечение к разработке проектов ЛНПА представителей профсоюзной организации, создание совместных рабочих групп, согласование с вышестоящей организацией.
|
|
4.
|
Проведение правовой и антикоррупционной экспертизы ЛНПА.
|
Согласование проектов ЛНПА, содержащих коррупциогенные факторы, а также нормы, установление которых входит за пределы полномочий предприятия.
Не предоставление проектов ЛНПА, содержащих коррупциогенные факторы, на антикоррупционную экспертизу.
|
Низкая
|
Юрисконсульт
Комиссия
противодействию коррупции
|
Организация повышения
профессионального уровня работников, осуществляющих проведение правовой и антикоррупционной экспертизы.
|
|
5.
|
Представление интересов организации в судебных и иных органах власти.
|
Ненадлежащее исполнение
обязанностей представителя
предприятий (пассивная позиция при защите интересов
предприятия) с целью принятия решений в пользу иных заинтересованных лиц при представлении интересов
организации в судебных и иных органах власти.
Злоупотребление представленными полномочиями (в обмен на обещанное вознаграждение (услугу) за отказ от исковых требований, за отказ от исковых требований, за признание исковых требований, заключение мирового соглашения в нарушение интересов организации)
|
Низкая
|
Юрисконсульт
|
Обязательное заблаговременное
согласование правовой позиции
представителя организации с
руководством.
Разъяснение работникам организации: об обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного
правонарушения;
об ответственности за совершение
коррупционных правонарушений
|
|
6.
|
Организация договорной
работы (правовая экспертиза проектов договоров
(соглашений), заключаемых от имени организации).
Подготовка по проектам договоров заключений,
замечаний и предложений.
|
Согласование проектов
договоров, предоставляющих
необоснованные преимущества отдельным контрагентам, в обмен на полученное (обещанное) вознаграждение
от заинтересованных лиц.
|
Низкая
|
Юрисконсульт
Структурное подразделение - исполнитель по договору
|
Нормативное регулирование порядка согласования договоров (соглашений).
Разъяснение работникам организации об обязанности незамедлительно сообщить нанимателю о склонении его к совершению коррупционного правонарушения, об ответственности за
совершение коррупционных правонарушений.
|
|
7.
|
Мониторинг исполнения
договоров (соглашений).
|
Не принятие мер при
Ненадлежащем исполнении
контрагентами обязательств по заключенным договорам в обмен на полученное (обещанное) от заинтересованных лиц
вознаграждение (услугу).
|
Средняя
|
Структурное подразделение - исполнитель по договору
|
Разъяснение работникам организации: об обязанности незамедлительно сообщить нанимателю о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;
об ответственности за совершение коррупционных правонарушений.
|
|
8.
|
Ведение учета и контроля за претензионной работой в организации.
|
В целях получения материальной выгоды от заинтересованного лица работнику организации поступает предложение за вознаграждение (услугу): скрыть наличие недостачи (излишков) в структурном подразделении;
скрыть наличие просроченной дебиторской задолженности;
не принимать надлежащие меры к погашению просроченной дебиторской задолженности;
и т.п.
|
Средняя
|
Заместитель главного бухгалтера;
бухгалтер
юрисконсульт
|
Регулярное проведение контрольных мероприятий.
Своевременное представление отчетности в вышестоящую организацию.
Разъяснение работникам организации об обязанности незамедлительно сообщить нанимателю о склонении его к совершению коррупционного правонарушения, об ответственности за
совершение коррупционных правонарушений
|
|
9.
|
Осуществление полномочий собственника.
|
Необоснованное предоставление или необоснованный отказ в предоставлении в аренду
имущества, находящегося в хозяйственном ведении (оперативном управлении)
организации. Необоснованное определение ставки арендной платы
|
Низкая
|
Плановоэкономический отдел
Бухгалтерия
|
Нормативное регулирование порядка и сроков совершения действий работником организации при осуществлении полномочий собственника.
Установление четкого регламента порядка и сроков совершения действий работником организации.
Согласование предоставления имущества в аренду и коэффициента эффективности использования зданий с собственником имущества.
|
|
10.
|
Осуществление закупок
товаров (работ, услуг).
|
В ходе разработки и составления технической документации,
подготовки проектов договоров установление необоснованных преимуществ для отдельных участников закупки.
Действия в обход процедуры закупки - целенаправленное дробление предмета закупки на мелкие партии (лоты).
При проведении маркетинговых исследований необоснованно: расширен (ограничен) круг возможных участников закупки; необоснованно завышена
(занижена) предельная цена закупки.
Осуществление прямых
контактов и переговоров с потенциальными участниками закупки.
Внесение дискриминационных изменений в закупочную
документацию.
Подмена документов в интересах какого-либо участника в обмен на полученное (обещанное)
вознаграждение (услугу).
Участие в голосовании при наличии близкого родства или свойства с участником закупки. При приеме котировочных и конкурсных заявок склонение к разглашению информации об организациях и лицах, подавших заявки на участие в процедурах по размещению заказов на поставку товаров (работ, услуг) для нужд организации,
необоснованный отказ в приеме заявки, несвоевременная
регистрация заявки.
|
Высокая
|
Структурное подразделение - инициатор закупки.
Инженер по материальнотехническому снабжению.
Директор,
Первый заместитель директора – главный инженер, заместитель директора,
руководители структурных
постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
|
Нормативное регулирование процедур закупок, порядка, способов и сроков совершения действий уполномоченными
работниками и коллегиальными органами организации при осуществлении закупок.
Подготовка отчетов о маркетинговых исследованиях рынка для обоснования передельной цены закупки.
Проведение антикоррупционной
экспертизы проектов
договоров, либо технических заданий к ним.
Размещение на официальном сайте организации результатов проведения процедур закупок.
Совершенствование механизма отбора работников организации для включения в состав конкурсной комиссии (обучение, ротация).
Осуществление контроля за исполнением положений (инструкций),
регламентирующих проведение закупок.
Оборудование мест контакта работников организации и представителей участников торгов средствами аудио-видео записи.
Разъяснение работникам организации: об обязанности незамедлительно сообщить нанимателю о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;
об ответственности за совершение коррупционных правонарушений.
|
|
11.
|
Подбор и расстановка кадров.
|
Замещение вакантных
должностей кандидатами, не соответствующими квалификационным требованиям к данным должностям, на основании просьб либо в обмен на полученное (обещанное) вознаграждение (услугу).
Наличие в штате «мертвых душ».
|
Низкая
|
Директор и руководители структурных подразделений
Старший инспектор отдела кадров
|
Коллегиальное принятие решений
Размещение на официальном сайте организации информации об имеющихся вакансиях
Проведение конкурсов на замещение вакантных должностей
Разъяснение работникам организации: об обязанности незамедлительно сообщить нанимателю о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;
об ответственности за совершение коррупционных правонарушений.
|
|
12.
|
Соблюдение трудовой
дисциплины.
|
Неинформирование
руководителя о несоблюдении трудовой дисциплины
|
Низкая
|
Руководители структурных подразделений
Старший инспектор отдела кадров
|
Соблюдение трудовой дисциплины. Проведение внезапных проверок
соблюдения трудовой дисциплины. Привлечение к
дисциплинарной
ответственности лиц, допустивших нарушение трудовой дисциплины.
|
|
13.
|
Эксплуатация транспортных средств, машин,
оборудования, трудовых
ресурсов.
|
Использование служебного и иного транспорта, эксплуатация машин, оборудования, иного имущества, а также
использование труда
подчиненных работников в личных целях
|
Высокая
|
Директор,
Первый заместитель директора - главный инженер, механик, руководители структурных подразделений,
|
Регламентирование использования
служебного, и иного транспорта, машин и оборудования, использование труда работников в соответствии с их должностными обязанностями.
Разъяснение работникам организации: об обязанности незамедлительно сообщить нанимателю о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;
об ответственности за совершение коррупционных правонарушений.
|
|
14.
|
Осуществление функций
контроля в рамках
полномочий структурных подразделений.
|
Принятие необоснованного
решения о проведении
контрольных мероприятий в отношении отдельных
подразделений.
Не отражение в акте о результатах контроля
выявленных нарушений
законодательства в обмен на полученное (обещанное)
вознаграждение (услугу).
Принятие по результатам
контроля формального решения, с целью сокрытия информации о выявленных нарушениях
законодательства в обмен на полученное (обещанное)
вознаграждение (услугу).
|
Низкая
|
Директор
Первый заместитель директора - главный инженер
Юрисконсульт
|
Комиссионное проведение контрольных мероприятий.
Строгое соблюдение
должностных обязанностей при осуществлении
работниками контрольных действий.
Разъяснение работникам организации: об обязанности незамедлительно сообщить нанимателю о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;
об ответственности за совершение коррупционных правонарушений.
Формирование негативного отношения к поведению должностных лиц, работников, которое может восприниматься
окружающими как согласие принять взятку или как просьба о даче взятки.
|
|
15.
|
Работа со служебной
информацией.
|
Разглашение, использование в личных (групповых) интересах служебной информации, в случае если она не подлежит
разглашению.
|
Низкая
|
Должностные лица, имеющие доступ к такой информации
|
Строгое соблюдение
выполнения
должностными лицами своих обязанностей в части работы со служебной информацией.
|
|
16.
|
Взаимоотношения с
должностными лицами в иных организациях,
госорганах, правоохранительных органах и др.
|
Дарение подарков, оказание услуг, оказание предпочтения или обещание иной выгоды
|
Средняя
|
Директор, первый заместитель директора - главный инженер,
Заместитель директора, главный бухгалтер,
Заместитель главного бухгалтера,
руководители структурных подразделений
|
Строгое соблюдение
выполнения должностными лицами своих обязанностей
|
|
17.
|
Организация оздоровления работников, проведение
спортивных и культурно-массовых мероприятий.
|
Незаконное, в том числе за вознаграждение, предоставление санаторно-курортных, туристических путевок, абонементов на посещение спортивных учреждений, культурных мероприятий с льготной стоимостью в целях извлечения выгоды для себя или для третьих лиц.
|
Высокая
|
Директор, Главный бухгалтер
Первичная профсоюзная организация
|
Строгое соблюдение
Требований Коллективного договора.
Согласование решений с профсоюзной организацией.
Разъяснение работникам организации:
об обязанности незамедлительно сообщить нанимателю о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;
об ответственности за совершение коррупционных правонарушений.
|
|
18.
|
Работа с обращениями граждан и юридических лиц.
|
Необоснованный отказ в приеме граждан и юридических лиц.
Необоснованное совершение
либо отказ в совершении административных процедур.
Требование от граждан и юридических лиц информации и документов, предоставление
которых не предусмотрено регламентом совершения
процедуры (оказания услуги).
|
Низкая
|
Инспектор по заявлениям, секретарь
|
Использование информационных
технологий (одно окно, системы электронного обмена информацией).
Оптимизация перечня
документов (материалов),которые граждане (юридические лица) обязаны предоставить для реализации права.
|
|
19.
|
Возможность возникновения конфликта интересов.
|
Не предоставление сведений о возможности возникновения
конфликта интересов; сокрытие информации о конфликте
интересов; нанесение ущерба организации действиями,
связанными с конфликтом интересов.
|
Средняя
|
Директор, первый заместитель директора - главный инженер, заместитель директора, руководители структурных подразделений.
|
Проведение плановых и внеплановых лекций (бесед) с работниками организации по антикоррупционной работе
организации; Размещение информации на официальном сайте организации;
Рассмотрения вопроса о
перераспределении функций в отношении работника или введения дополнительных ограничении; Установление четкой
регламентации способа и сроков
совершения действий должностным лицом.
|
|
21.
|
Оказание услуг населению.
|
Оказание услуг без
соответствующего оформления в обмен на полученное (обещанное) вознаграждение
(услугу).
Требование о представлении гражданами (юридическими лицами) документов, не имеющих отношения к оказанию услуг
|
Средняя
|
Руководители структурных подразделений ответственные, за оказание соответствующих услуг
Операторы службы диспетчерской
|
Проведение выборочных проверок.
Строгое соблюдение
Выполнения должностными лицами своих обязанностей
|
|
22.
|
Прием (передача) наличных денег при оказании услуг.
|
Взаимодействие с гражданами, связанное с
Занижением (завышением) объемов работ при выписке документов об оказании услуг.
|
Средняя
|
Руководители структурных подразделений ответственные, за оказание соответствующих услуг
Бухгалтерия
|
Проведение выборочных проверок.
Строгое соблюдение выполнения
должностными лицами своих
обязанностей.
|
|
23.
|
Проведение аттестаций на соответствие занимаемой
должности.
|
Необъективная оценка
деятельности работников в обмен на полученное (обещанное) вознаграждение (услугу).
|
Низкая
|
Аттестационная комиссия
Старший инспектор отдела кадров
|
Соблюдение законодательства при
проведении аттестации, экзаменов.
Ознакомление членов комиссии с мерами ответственности за совершение коррупционного правонарушения.
|
|
Риски в сфере закупок товаров (работ, услуг)
|
|
24.
|
Организация защиты и работа с конфиденциальной информацией и персональными данными. Настройка и сопровождение системы защиты
персональных сведений.
|
Использование в личных или
групповых интересах
информации, полученной при
выполнении служебных
обязанностей, если информация
такая информация
не подлежит официальному распространению. Попытка к
несанкционированному доступу к информационным ресурсам.
|
Средняя
|
Директор, первый заместитель директора - главный инженер, заместитель директора
руководители структурных подразделений, работники организации
|
Разъяснение работникам о
ответственности за использование в личных или групповых интересах информации, полученной при выполнении
служебных обязанностей, совершение коррупционного правонарушения.
Организация внутреннего контроля за исполнением работниками должностных обязанностей, основанного на механизме проверочных мероприятий.
|
|
25.
|
Организация деятельности предприятия. Право подписи финансовой документации. Работа со служебной информацией.
Взаимодействие с должностными лицами в органах власти и
управления, правоохранительными органами и другими организациями. Принятие решений об использовании денежных средств.
Осуществление закупок,
заключение контрактов и других гражданско-правовых договоров на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг для нужд предприятия.
|
Манипуляции денежными
средствами на счетах различных кредитных организаций.
Передача служебной
информации заинтересованным лицам. Манипуляция ценами на продукцию, выпускаемую
предприятием. Манипуляция
ценами на продукцию сбыта с использованием бонусных
программ предприятия.
Подготовка документации на проведение конкурсных
процедур под определенных лиц и организаций.
|
Высокая
|
Директор, первый заместитель директора - главный инженер,
Заместитель директора, главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера начальник плановоэкономического отдела.
|
Проведение проверок счетов. Внедрение многоуровневой системы согласования. Расчет калькуляций на готовую продукцию и изменение цен на продукцию. Периодическое отслеживание перемещения денежных средств
организации в кредитных организациях.
Осуществление контроля закупки на всех этапах: подготовка проекта договора, проведение конкурсной процедуры, заключение договора с победителем. Проведение выборочных мероприятий по закупочным циклам.
|
|
26.
|
Право подписи финансовой документации. Регистрация (учет) материальных
ценностей и ведение баз данныхматериальных
ценностей. Составление, заполнение документов,
справок, отчетности. Оплата труда.
|
Манипуляции денежными
Средствами работников
предприятия при перечислении заработной платы на счета работников. Передача служебной информации заинтересованным лицам. Искажение бухгалтерской отчетности с целью сокрытия хищений и недостачи.
|
Средняя
|
Главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера
бухгалтер
|
Периодическое проведение выборочных проверок перечисления заработной платы на расчетные счета работников. Периодическое проведение выборочных сверок фактического наличия сырья, материалов с отчетными данным и бухгалтерии. Внедрение многоуровневой системы согласования.
|
|
27.
|
Взаимодействие с
должностными лицами в органах власти и управления, правоохранительными органами и другими организациями.
Предоставление интересов организации в судебных органах.
Согласование документации.
|
Действие либо бездействие, сопутствующее проигрышу по гражданским, уголовным и административным делам.
Действие либо бездействие при рассмотрении документации по контрактам и закупкам.
|
Высокая
|
Директор, первый заместитель директора - главный инженер, заместитель директора, Юрисконсульт
|
Периодическое проведение выборочных проверок материалов по
гражданским, уголовным и
административным делам. Проведение проверок рассмотрения договоров на предмет рисков.
|
|
28.
|
Принятие на работу
работников. Проведение
аттестации работников.
Переназначение работников.
|
Возможность заключения и расторжения трудовых
договоров в разрез с
действующим законодательством и
внутренними нормативными документами в интересах отдельных лиц. Лоббирование при назначении. Риски передачи личной информации заинтересованным лицам.
|
Средняя
|
Директор, первый заместитель директора - главный инженер, заместитель директора, старший инспектор отдела кадров
|
Периодическое проведение проверки соблюдения действующего законодательства и внутренней нормативной документации при
заключении и расторжении трудовых договоров. Проверка личных дел работников.
|
|
29.
|
Осуществление закупок, заключение контрактов и других гражданско-правовых договоров на поставку товаров,
выполнение работ, оказание услуг для нужд
предприятия. Работа с количественным и качественным составом
сырья.
|
Возможность завышения норм закладки сырья выпускаемой продукции. Возможность допуска в работу сырья, не отвечающего заявленным требованиям. Риски при осуществлении закупок. Риски манипуляции ценами на продукцию сбыта с
Использованием бонусных
программ предприятия. Риски подготовки документации на проведение конкурсных
процедур под определенных лиц и организации.
|
Средняя
|
Структурное подразделение - инициатор закупки.
Инженер по материальнотехническому снабжению.
Директор,
Первый заместитель директора – главный инженер, заместитель директора, руководители структурных
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
|
Периодическое проведение сверок
фактического приобретения и
расходования сырья с расчетами норм в плановой калькуляции. Внедрение практики комиссионной приемки сырья. Осуществление контроля закупки на всех этапах: подготовка проекта договора, проведение конкурсной процедуры, заключение договора с победителем.
Проведение выборочных мероприятий по закупочным циклам.
|
|
30.
|
Формирование у заказчика потребности в продукции, специфичной для
конкретного поставщика
|
Искусственное формирование потребности.
Завышение потребности, не учет имеющихся запасов. Нарушение условий для сохранности запасов или преждевременное их списание. Порча, неправильная эксплуатация оборудования для оправдания закупки нового.
|
Высокая
|
Структурное подразделение - инициатор закупки.
Инженер по материальнотехническому снабжению.
Директор,
Первый заместитель директора – главный инженер, заместитель директора,
руководители структурных
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
|
Соблюдение условий хранения и
эксплуатации оборудования, за
употребление в документации о закупке неустоявшихся, двусмысленных терминов и категорий оценочного характера. Грубое проявление такой «неопределенности» документации размещение извещений о размещении заказа с грамматическими ошибками, опечатками, использование букв латинского шрифта и цифр и др. пасов, др. Анализ рынка на предмет альтернативных предложений товаров. Контроль обоснованности закупок.
|
|
31.
|
Заключение ненужных,
нерентабельных и
убыточных договоров.
|
Отсутствие здравого смысла в закупке.
Проведение дорогостоящего ремонта в помещениях, которые не требуют ремонта и в которых находятся рядовые рабочие (специалисты). Направление потенциальным
поставщиком по сговору с заказчиком самой низкой цены в заявке на участие.
Установление
непривлекательной для
поставщиков схемы оплаты при исполнении заказа, оплата предполагает
длительную отсрочку.
Некорректное толкование результатов конкурса в пользу определенного
поставщика.
|
Средняя
|
Структурное подразделение - инициатор закупки.
Инженер по материальнотехническому снабжению.
Директор,
Первый заместитель директора – главный инженер, заместитель директора,
руководители структурных
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
Юрисконсульт
|
Исключение нормального соблюдения требований законодательства,
лоббирования должностными лицами заказчика интересов посреднических структур при подготовке под их предложения документации для
проведения закупок.
|
|
32.
|
Оказание помощи желающим выиграть (стать победителем) процедуру закупки.
|
Конкурсной документацией
предусмотрен аванс, то победитель получает его, без намерения исполнить договор. Возврат аванса в таком случае происходит по судебному решению.
Организация (победитель) может оказаться «фирмой-однодневкой» либо объявит себя банкротом. Аванс не предусмотрен, то выполнение договора (контракта), не
безвозмездно, предлагается
третьим лицам, например, иным участникам конкурса (аукциона).
|
Высокая
|
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
|
Обеспечение анализа на стадиях изучения конъектуры рынка (проведения
маркетинговых исследований),
организации и проведения процедур закупок товаров (работ, услуг выявления недобросовестных и необоснованных посредников.
|
|
33.
|
Определение приоритетов Заказчика на закупку
товаров, работ, услуг.
|
Расстановка мнимых
приоритетов по объекту закупки, объемам, срокам удовлетворения потребности. Определение объема необходимых средств, направляемых на закупку товаров, работ, услуг.
|
Высокая
|
Директор, заместитель директора, главный бухгалтер, руководители подразделений (подают служебные записки с заявками на закупки)
|
Определение приоритетов Заказчика на закупку товаров, (работ, услуг). Составление годовых планов закупки, исключение закупок из одного источника, дробления лотов.
|
|
34.
|
Исследование рынка.
|
Не обоснованное расширение (ограничение) круга возможных участников закупок.
Необоснованное расширение
(сужение) круга
удовлетворяющей потребность продукции.
Необоснованное расширение
(ограничение), упрощение
(усложнение) необходимых
условий договора. Необоснованное завышение
занижение) начальной
предельной) цены договора.
|
Высокая
|
Структурное подразделение - инициатор закупки.
Инженер по материальнотехническому снабжению.
|
Исследование рынка.
Определение начальной (предельной) цены договора, обоснованием НМЦД, цены договора с единственным поставщиком. Выявление недобросовестных и необоснованных посредников.
|
|
35.
|
Определение начальной
(предельной) цены
закупаемых товаров, работ и услуг по среднерыночным ценам, сложившимся на данный тип или вид товаров, работ и услуг.
|
Завышение цен на товары, работы и услуги, чтобы обеспечить более или менее приемлемое качество закупаемой продукции и одновременно иметь некое «моральное право» на получение вознаграждения от исполнителя договора за счет разницы между реальной
рыночной стоимостью закупки
и фактической суммой
перечисленных исполнителю
денежных средств. Намеренное занижение цен на закупаемую продукцию, работы, услуги, с целью отпугнуть потенциальных поставщиков, подрядчиков, исполнителей, поскольку низкие цены не всегда обеспечивают поучение ими прибыли.
Победителем конкурентных
процедур признается «нужная» организация, размещение заказа на уже выполненные ранее кем- либо работы, преследуя цель «отмывания» денежных средств, предусмотренных на эти цели.
|
Высокая
|
Структурное подразделение - инициатор закупки.
Инженер по материальнотехническому снабжению.
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
|
Проведение эффективных маркетинговых исследований, предшествующих
заключению договоров. Выявление коррупциогенных факторов, т. е. таких положений (несоответствие начальной (предельной) цены закупаемых товаров, работ, услуг среднерыночным ценам на данный тип и или вид товаров, работ, услуг; нереальные сроки выполнения договора, «заточки» под определенный вид товара. Подготовка отчета об исследовании рынка предельной цены договора.
|
|
36.
|
Выбор способа
осуществления закупки.
|
Неадекватный выбор способа закупки по срокам, цене, объему, особенностям объекта закупки, конкурентоспособности и специфики рынка поставщиков. Преднамеренная подмена одного способа закупки другим.
|
Высокая
|
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
|
Соблюдение локальных нормативных правовых актов определяющих порядок закупок товаров (работ, услуг).
|
|
37.
|
Формирование плана
закупок.
|
Необоснованное сокращение
срока исполнения договора, в результате чего может
участвовать только та компания, которая либо имеет инсайдерскую информацию о закупке, либо уже наполовину выполнила предлагаемый договор. Определение
поставщика (исполнителя,
подрядчика) аврально в конце года (квартала). В этом случае очень велик риск сговора как с благими целями (отдать договор надежному поставщику, который его доделает уже после подписания акта сдачи-приемки и получения средств), так и с коррупционными (отдать договор под большой «откат» с получением некачественной
продукции, когда отсутствие качества незаметно при
авральной приемке.
|
Средняя
|
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
Инженер по материальнотехническому снабжению.
Юрисконсульт
|
Формирование плана закупок.
|
|
38.
|
Объединение нескольких
несвязанных лотов в один.
|
Резкое ограничение конкуренции, не каждый участник сможет исполнить одновременно объективно несвязанные условия.
|
Высокая
|
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
Инженер по материальнотехническому снабжению.
|
Запрет включения в техническое задание разнородных несвязанных между собой товаров, работ или услуг.
|
|
39.
|
Ведение личных переговоров с поставщиками.
|
Потенциальные поставщики (в некоторых случаях - с участием представителя заказчика) договариваются о цене, по которой они должны «отойти» от этого заказа и о размере «откупных», предоставляемых победителем.
|
Высокая
|
Инженер по материальнотехническому снабжению.
Заместитель председателя
Руководители структурных подразделений
|
Безусловное соблюдение законодательства Республики Беларусь, регулирующего вопросы закупок товаров (работ, услуг), в том числе в строительстве. Контроль со стороны вышестоящих органов за
правильностью проведения процедур закупок.
|
|
40.
|
Формирование лота на
закупку.
|
Закрытые спецификации
требования соответствуют
продукции конкретного
производителя. Подготовка
технического задания, в котором могут быть учтены
специфические особенности, присущие предложению
конкретного поставщика
(точные характеристики товара, плоть до точных габаритных размеров,
требований по упаковке,
маркировке, особенностям
сервисного обслуживания
и т.п.).
Необоснованные требования к продукции (точные
характеристики, уникальные
диапазоны характеристик,
уникальные технические
решения).
Необоснованные требования по соответствию стандартам, ТУ и т. п.; Излишние требования по упаковке и пр.
|
Высокая
|
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
Инженер по материальнотехническому снабжению.
|
Анализ обоснованности устанавливаемых требований характеристикам продукции (товаров, услуг). Разработка типовых
«открытых» спецификаций на закупаемую продукцию (не завязанные на технические решения конкретных
производителей).
|
|
41.
|
Поиск поставщика, который предложит наиболее
выгодные условия после проведения процедуры закупки взятка, незаконное вознаграждение).
|
Активное оказание помощи в составлении заявки одному из участников конкурса.
Консультирование работников лоббируемой организации по различным вопросам предстоящих торгов.
Информирование организации о других участниках конкурса, о содержании представленных ими заявок на участие в торгах. Собирание и распространение порочащих сведений об
организациях-конкурентах,
подавших заявки на участие в конкурсе.
|
Высокая
|
постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
Инженер по материальнотехническому снабжению.
|
Исключение положений, устанавливающих организатора торгов необоснованно широких пределов усмотрения или возможности необоснованного применения исключений из общих правил, а также положений, содержащих неопределенных, трудновыполнимых и (или)
обременительных требований к участникам конкурентных процедур.
|
|
42.
|
Составление технического задания
|
Техническое задание, составлено под конкретного поставщика или из которого вовсе непонятно, что требуется заказчику в рамках данного заказа. Перегруженность технического задания
требованиями к несущественным характеристикам продукции,
которая влечет риски возникновения ошибок со стороны разработчика
документации, участников
размещения заказа при
подготовке заявки на участие, вызывает значительные проблемы в работе комиссии по определению соответствия предлагаемого товара (работ, услуг) потребностям заказчика и, как следствие, формирует предпосылки к тому, что процедура размещения заказа не состоится.
|
Высокая
|
Инициаторы закупок
|
Исключение несоответствий в
наименованиях,
неточностей, неопределенностей, противоречивых
сведений, влекущих неоднозначное толкование и нарушающих принцип единообразия документации, что может привести к запросам о разъяснении положений документации, жалобам участников торгов, отмене торгов. Запрет на установление в техническом задании требований о поставке одновременно с предметом закупки дополнительного оборудования, не предусмотренного нормативно-технической документацией, при отсутствии требований к
характеристикам такого оборудования.
|
|
43.
|
Внесение в конкурсную документацию неустоявшихся, двусмысленных терминов.
|
Юридико-лингвистическая неопределенность употребление в документации о закупке неустоявшихся, двусмысленных терминов и
категорий оценочного характера не
позволяет должностным лицам организации-заказчика, а также членам конкурсной комиссии субъективно толковать
содержание конкурсной
документации. Появляются
мнимые поводы для отказа участникам размещения в признании их победителями конкурентных процедур и для лоббирования интересов
«нужной» организации.
Намеренное включение
заказчиком в извещение о размещении заказа грамматических ошибок и опечаток, использование букв латинского шрифта и др.
|
Высокая
|
постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
Инженер по материальнотехническому снабжению.
|
Контроль за работой сотрудников закупочных подразделений и качеством подготовки ими
закупочной документации. Запрет на использование в документации о закупке неустоявшихся, двусмысленных терминов и категорий оценочного характера, проявления такой «неопределенности» в документации, размещение извещений о размещении заказа с грамматическими ошибками, опечатками, использование букв
латинского шрифта и цифр и др.
|
|
44.
|
Составление закупочной
документации, договора.
|
Установление условий
Выполнения договора,
неприемлемых для «не своих поставщиков». Превращение контрактов по поставке товаров в контракт на оказание услуг по установке.
Установление
несправедливого графика
оплаты, нереальные сроки поставки, завышенные
штрафные санкции и т.п. Условия проекта контракта, приемлемые лишь конкретным поставщикам (сроки поставки, платежа, порядок приемки и т. п.). Высокие штрафные санкции (например, 1 % за день
просрочки). Управляемые
условия контракта («возможна выплата аванса», «оплата по мере поступления средств» и т. д.). Разнородный лот.
Ограничительные требования по логистике; фазные места
поставок, подъем на этаж и т.п.). Требование необязательных до поставки документов (сертификат на партию и т.п.). Требования под конкретное техническое решение.
|
Высокая
|
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
Инженер по материальнотехническому снабжению.
|
Разработка и утверждение типовых комплектов закупочной документации, типовых проектов контрактов (включая типовые условия). Уточнение требований по формированию лотов.
|
|
45.
|
Разработка и размещение извещения об осуществлении закупки, документации о закупке, в случае осуществления
закупки конкурентным
способом.
|
Несоответствие извещения о осуществлении закупки,
документации о закупке
имеющимся финансовым ресурсам (закладываемое в извещение, документацию
качество продукции не
соответствует (ниже) цене этой продукции, заложенной в проект договора) -, «Заточенность» спецификации и критериев оценки заявок, окончательных предложений
участников закупки под конкретного поставщика, т.е. включение в извещение, документацию требований о поставке товаров, выполнении работ, оказании услуг, ограничивающих участие других поставщиков;
Мистификация, подмена
предмета договора.
|
Низкая
|
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
Инженер по материальнотехническому снабжению.
|
Контроль соответствия извещения об осуществлении закупки спецификации и критериям, требованиям о поставке товаров, выполнении работ, оказании услуг. Проведение ротации работников, непосредственно реализующих в разрезе товаров (работ, услуг) функции закупок товаров работ, услуг), в том числе при строительстве не реже 1 раза в год.
|
|
46.
|
Формирование сведений о поставщике, требований к участнику конкурса.
Указание требований к исполнителю задания.
|
У становление неопределенных, трудно выполнимых и
обременительных требований (не предусмотренных
законодательством критериев оценки заявок на участие в конкурсе и (или) их значимости, квалификационных требований к участникам размещения заказа, к размеру обеспечения заявок на участие в конкурсе или аукционе, размеру и способам обеспечения
исполнения контракта и др.).
|
Высокая
|
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
Инженер по материальнотехническому снабжению.
|
Контроль со стороны руководства за деятельностью лиц, вовлеченных в закупочный процесс, в том числе на стадии утверждения документации, подписания и исполнения договоров и др. на победу в конкурсе.
|
|
47.
|
Прием заявок на участие в конкурентной закупке.
|
Предоставление неполной или разной информации о закупке, подмена разъяснений ссылками на документацию о закупке. Прямые контакты и переговоры с поставщиком.
Дискриминационные изменения документации. Сговор с поставщиками с целью влияния на цену или путем деления рынка искусственным
проигрышем или неподачей предложений. Манипуляции заказчика с тендерной
документацией и предложениями включая
принятие опоздавших предложений.
|
Средняя
|
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
Инженер по материальнотехническому снабжению.
|
Контроль за соблюдение процедуры приема заявок на участие в конкурентной закупке. Запрет прямых контактов и переговоров с поставщиками. Контроль за поступлением предложений заявок
поставщиков.
|
|
48.
|
Рассмотрение и оценка заявок на участие в конкурентной закупке.
|
Необоснованная дискриминация в отношении поставщиков при рассмотрении и оценке заявок. Необоснованные преимущества поставщикам. Использование
необъявленных и/или
недопустимых критериев оценки заявок, условий допуска к участию в закупке. Оглашение неполной или недостоверной информации о предложениях. Сокрытие информации о наличии или об отсутствии необходимых документов. Подлог, добавление, изъятие, непринятие заявок на участие в конкурсе.
|
Средняя
|
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
Инженер по материальнотехническому снабжению.
|
Ограничение доступа членов конкурсных комиссий по организации и проведению процедур закупок товаров (работ, услуг) и иных работников организации к сведениям, содержащимся в предложениях участников конкурсных процедур закупок, до окончания установленного срока приема таких предложений.
|
|
49.
|
Вскрытие конвертов.
|
Оглашение неполной или
недостоверной информации о предложениях. Сокрытие
информации о наличии или об отсутствии необходимых
документов. Подлог, добавление, изъятие, непринятие заявок на участие в конкурсе.
|
Низкая
|
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
Инженер по материальнотехническому снабжению.
|
Публичное вскрытие
конвертов, демонстрация всего предоставленного перечня необходимых для участия в конкурсе документов.
|
|
50.
|
Проведение процедуры закупки.
|
Нарушение правил закупок.
Необоснованное отклонение
заявок. Доступ к содержанию чужих заявок. Ограничение допуска (отказ в приеме заявок). Адресная («работа» с
поставщиками обзвон и т. п. Манипулирование оценками (установление набора критериев и их значимости под показатели конкретного поставщика, необъективность оценки квалификации, функциональных характеристик, потребительских свойств или качественные характеристики товара и т. д.), прямое влияние на поставщиков (в силу не анонимности поданных заявок) и другие. Передача сведений о ценовых предложениях участников размещения заказа «своему» поставщику - заявка которого будет подана позднее и с чуть меньшей ценой (при этом арегистрирована она может быть «задним» числом).
|
Высокая
|
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
Инженер по материальнотехническому снабжению.
|
Устранение неточностей и неясностей в регламентации существующих закупочных процедур, развитие системы электронных закупок. Обоснованность решений
|
|
51.
|
Выбор победителя.
|
Необоснованная дискриминация в отношении лиц, подавших заявки, при оценке и сопоставлении заявок.
Необоснованные преференции лицам, подавшим заявки, при оценке и сопоставлении заявок. Предвзятое отношение к участникам размещения заказа (по одинаковым (схожим) условиям предложений лиц — за одно и то же определяется разный рейтинг заявок).
Субъективизм при оценке предложений.
|
Средняя
|
Постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
|
Создание эффективных систем
внутреннего и внешнего надзора и подотчетности при выборе победителя. У крепление механизмов ответственности, прежде всего на уровне локальных документов.
|
|
52.
|
Заключение договора.
|
Необоснованные изменения
условий договора. Затягивание (ускорение)
заключения договора. Запрос недопустимых и/или необъявленных документов и сведений при заключении договора.
Затягивание (ускорение) заключения
контракта. Необоснованный
отказ от заключения договора.
|
Средняя
|
Директор, первый заместитель директора - главный инженер, постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
|
Заключение договора на первоначальных условиях, установленных в конкурсной документации.
|
|
53.
|
Заключение и исполнение договора.
|
Искусственное затягивание
срока заключения контракта. Искусственное создание
ситуации, когда победитель не сумеет в срок подписать проект контракта, или же не сможет исполнить контракт
(соответственно, в ряде случае контракт может быть «передан» занявшему второе место). Внесение изменений в проект контракта. Отсутствие в
контракте надлежащего порядка контроля исполнения,
экспертизы, приемки. В свою очередь поставщик может попытаться поставить
продукцию, не соответствующую требованиям заказчика. Выборка объема контракта. Расторжение по частичному исполнению.
«Временное хранение» — при срыве сроков поставки
«своим» поставщиком.
Штрафные санкции.
Приемка продукции (приемка
несоответствующей, «плата» за приемку). Приемка не
поставленной продукции.
Уклонение от требования выплаты неустойки, штрафов и пеней.
|
Высокая
|
Директор, первый заместитель директора - главный инженер постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
Исполнитель по договору
Юрисконсульт
|
Тщательная приемка продукции, контроль за соответствием условий контракта первоначальным.
|
|
54.
|
Приемка продукции,
результатов услуг, работ
|
Необоснованно жесткие (мягкие) или необъявленные условия приемки продукции по договору. Необоснованное затягивание (ускорение) приемки и оплаты по договору. Намеренное отсутствие контроля за исполнением гарантий и/или игнорирование гарантийного периода.
Необоснованные претензии по объему и срокам гарантий. Изменение заказчиком условий гарантийного обслуживания.
|
Высокая
|
постоянно действующую комиссию по государственным закупкам, закупкам из одного источника, по переговорам за счет бюджетных и собственных средств
Инженер по материальнотехническому снабжению Руководители структурных подразделений
|
Контроль за приемкой товаров (работ, услуг). Обоснованность гарантийного и пост гарантийного обслуживания.
|
